Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

На сайте Республиканской коллегии адвокатов опубликованы Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее Правила) одобренные президиумом РКА от 16 сентября 2017 года.

Помимо общих положений, Правила содержат конкретные разъяснения по многим программам и пунктам.

Программа организации внутреннего контроля:

— порядок организации внутреннего контроля, включая описание функций адвоката при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

— порядок отказа клиентам в установлении деловых отношений, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом;

— порядок признания адвокатом сложной, необычно крупной и другой необычной операции, подлежащей изучению, в качестве подозрительной операции;

— порядок представления сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, фактов отказа клиенту в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в уполномоченный орган, включая указания и регламенты работы в автоматизированных информационных системах и программном обеспечении, используемых для передачи сведений, информации и документов в уполномоченный орган;

— порядок фиксирования и хранения документов и сведений, полученных по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, документов и сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе, подозрительных операциях, а также результатов изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций.

Программа управления риском ОД/ФТ.

Программа идентификации клиентов.

Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов.

Программа подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ.

Данные типовые Правила являются рекомендуемыми. Они должны быть утверждены каждым адвокатом и иметься у него в наличии. Отсутствие правил может повлечь административную  ответственность по ч. 2 ст 214 КоАП РК.

Скачать Правила можно по ссылке на сайте Республиканской коллегии адвокатов — http://old.advokatura.kz/dokumenty-respublikanskoj-kollegii-advokatov/